Compliance Básico - IBEF RJ

Apresentar aos participantes um programa com processos, técnicas e métodos que permitam um efetivo exercício das funções de Compliance e Gerenciamento de Riscos frente às incertezas, competitividade dos mercados, bem como para o atendimento de dispositivos Legais e Normativos.

P R O G R A M A

MÓDULO I

Introdução
Histórico
Conceito e Objetivos
Aplicação e Controle
Modelo de Manual e Matrizes

MÓDULO II

Ferramentas para Fortalecimento do Sistema Financeiro Nacional
Governança Corporativa
O Comitê da Basiléia

MÓDULO III

Controles Internos
Manual
Inside Information
Instrumentos Regulatórios Mundiais

MÓDULO IV

Gerenciamento de Riscos
Metodologias e Técnicas na identificação de Riscos
Exemplo Prático
Um caso ilustrativo de corrupção

MÓDULO V

Instrumentos Regulatórios no Brasil
Principais Leis e Normas
Bibliografia