WASHINGTON D.C., 25.11.2024 — A Securities and Exchange Commission (SEC) anunciou na sexta-feira acusações contra Stephen Kenneth "Ken" Leech, ex-co-diretor de investimentos da Western Asset Management Company LLC (WAMCO), acusando-o de conduzir um esquema fraudulento de seleção seletiva. Leech é acusado de ter manipulado alocações de negociações para beneficiar certos portfólios em detrimento de outros, uma prática que viola as leis federais de valores mobiliários.
De acordo com a denúncia da SEC, de janeiro de 2021 a outubro de 2023, Leech realizava negociações e depois atrasava a alocação dessas operações entre os portfólios de clientes que ele gerenciava. Essa prática permitia que ele observasse os movimentos do mercado e, subsequentemente, alocasse negociações lucrativas para portfólios favorecidos e as não lucrativas para portfólios menos favorecidos. A denúncia alega que esse esquema resultou em centenas de milhões de dólares em ganhos líquidos no primeiro dia para os portfólios favorecidos.
Sanjay Wadhwa, Diretor Interino da Divisão de Execução da SEC, condenou as supostas ações, afirmando: "A escala e a duração da conduta supostamente fraudulenta de Leech equivalem a uma chocante traição de suas obrigações fiduciárias para com seus clientes, que pagaram caro por suas transgressões". Wadhwa enfatizou que os consultores de investimentos devem sempre priorizar os interesses de seus clientes, uma obrigação que Leech é acusado de negligenciar por um longo período.
Andrew Dean, Co-Chefe da Unidade de Gestão de Ativos da Divisão de Execução, também comentou sobre o caso, descrevendo a suposta conduta de Leech como "um abuso de poder flagrante", que o beneficiou pessoal e profissionalmente.
A SEC apresentou sua denúncia no Tribunal Distrital dos Estados Unidos para o Distrito Sul de Nova York, buscando várias formas de reparação, incluindo medidas cautelares permanentes e baseadas em conduta, proibição de atuar como diretor e executivo, devolução de ganhos ilícitos, juros de mora, multas civis e mais.
Simultaneamente, o Escritório do Procurador dos Estados Unidos para o Distrito Sul de Nova York anunciou acusações paralelas contra Leech. A investigação em curso da SEC está sendo conduzida por membros da Unidade de Gestão de Ativos e do Escritório Regional de Los Angeles, com assistência da Divisão de Análise Econômica e de Risco. O litígio será liderado por uma equipe dedicada sob a supervisão de Daniel Loss. A SEC reconheceu a cooperação tanto do Escritório do Procurador dos Estados Unidos para o Distrito Sul de Nova York quanto do FBI neste assunto.
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