A diretora de conformidade do TD Bank, Monica Kowal, deixou o banco esta semana. A saída ocorre no momento em que a instituição financeira canadense está envolvida em uma investigação dos reguladores dos EUA e do Departamento de Justiça sobre suas práticas de combate à lavagem de dinheiro.
Kowal, que está na TD desde 2017, será sucedido por Erin Morrow, vice-diretora de conformidade. Morrow, que ingressou na TD em janeiro, se reportará ao Diretor de Risco, Ajai Bambawale.
O memorando interno que anunciou a mudança de pessoal não especificou as razões por trás da saída de Kowal. O CEO do TD Bank, Bharat Masrani, afirmou anteriormente que o banco tomou medidas contra os funcionários responsabilizados neste assunto, o que incluiu rescisões.
Em resposta aos problemas identificados com seu programa de combate à lavagem de dinheiro, o TD Bank fez investimentos significativos no aprimoramento de seu programa regulatório. Mais de US$ 500 milhões foram gastos em programas de treinamento e recrutamento de centenas de profissionais de combate à lavagem de dinheiro.
Além disso, o banco trouxe executivos de outras instituições, como Marcy Forman e Jacqueline Sanjuas, do Citi, e Herbert Mazariegos, do BMO, para fortalecer sua equipe de compliance.
Masrani reconheceu em maio que os esforços de combate à lavagem de dinheiro do banco eram deficientes em monitorar, detectar, relatar e responder a possíveis problemas, descrevendo a situação como "inaceitável".
Como resultado, o TD Bank já reservou uma provisão inicial de US$ 450 milhões e prevê novas penalidades monetárias. Analistas especularam que o total de multas pode chegar a US$ 4 bilhões.
O TD Bank não emitiu nenhum comentário público sobre a saída de Kowal, e as tentativas de entrar em contato com Kowal para uma declaração não tiveram sucesso. O banco está atualmente se concentrando em reformular seus procedimentos de combate à lavagem de dinheiro para atender aos padrões regulatórios.
A Reuters contribuiu para este artigo.Essa notícia foi traduzida com a ajuda de inteligência artificial. Para mais informação, veja nossos Termos de Uso.