A Deutsche Bank Securities Inc., uma corretora registrada e subsidiária do Deutsche Bank, foi acusada pela Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) por não apresentar certos Relatórios de Atividades Suspeitas (SARs) dentro do prazo. Como resultado, a empresa concordou em pagar uma multa civil de 4 milhões de dólares para resolver as acusações.
De acordo com a Lei de Sigilo Bancário e os regulamentos estabelecidos pela Rede de Combate a Crimes Financeiros do Departamento do Tesouro dos EUA, as corretoras são obrigadas a apresentar SARs para transações suspeitas de envolver fundos de atividades ilegais, aquelas sem um propósito comercial ou legal claro, ou aquelas destinadas a facilitar atividades criminosas.
A ordem da SEC revelou que a Deutsche Bank Securities havia recebido solicitações relacionadas a investigações ou litígios de aplicação da lei ou regulatórios, o que exigia a condução de investigações de SARs. A ordem constatou que, de abril de 2019 a março de 2024, a Deutsche Bank Securities não realizou ou concluiu as investigações dentro de um prazo razoável, incluindo pelo menos dois casos em que levou mais de dois anos para apresentar os SARs.
Sheldon L. Pollock, Diretor Associado do Escritório Regional de Nova York da SEC, declarou: "Mesmo as melhores informações coletadas dos SARs são de uso limitado se estiverem desatualizadas quando fornecidas às autoridades policiais". Ele enfatizou ainda a importância da apresentação oportuna dos SARs e considerou esta ação de execução como uma mensagem clara para outros registrantes do mercado.
A ordem da SEC concluiu que a Deutsche Bank Securities violou a Seção 17(a) da Lei de Valores Mobiliários e a Regra 17a-8 dela decorrente. Sem admitir ou negar as conclusões da SEC, a Deutsche Bank Securities concordou com uma censura, uma ordem de cessação e desistência, e a multa civil mencionada anteriormente.
A investigação da SEC envolveu uma equipe de seus Escritórios Regionais de Nova York e Boston, com assistência do Grupo de Revisão da Lei de Sigilo Bancário do Escritório de Inteligência de Mercado. O exame que levou à investigação da Deutsche Bank Securities foi conduzido pela Divisão de Exames.
Essa notícia foi traduzida com a ajuda de inteligência artificial. Para mais informação, veja nossos Termos de Uso.