A Agência de Serviços Financeiros do Japão orientou as divisões bancárias e de valores mobiliários do Mitsubishi UFJ Financial Group a aprimorar seus protocolos de conformidade. Esta diretiva segue-se às descobertas da Comissão de Vigilância de Valores Mobiliários que revelaram violações dos regulamentos de "firewall" do Japão, que impedem bancos e empresas de valores mobiliários dentro do mesmo grupo de trocar dados de clientes sem consentimento.
A investigação, concluída em meados de junho, identificou pelo menos 26 casos em que o MUFG Bank e suas afiliadas de valores mobiliários, Mitsubishi UFJ Morgan Stanley Securities e Morgan Stanley MUFG Securities, compartilharam indevidamente informações confidenciais de clientes. Além disso, a investigação descobriu que o MUFG Bank havia oferecido taxas de empréstimo preferenciais a clientes que também se envolviam com suas corretoras de valores mobiliários.
O MUFG reconheceu as penalidades regulatórias e se comprometeu a submeter os planos de melhoria de negócios necessários à FSA. A aceitação das medidas pela gigante bancária segue uma violação de conformidade semelhante por parte do braço de valores mobiliários do Sumitomo Mitsui (NYSE:SMFG) Financial Group, que enfrentou acusações de manipulação de mercado há menos de dois anos.
A ordem da FSA exige que as unidades do MUFG determinem as causas profundas dessas violações e apresentem estratégias abrangentes para prevenir futuras ocorrências. A medida ressalta a vigilância do órgão regulador em defender a integridade do sistema financeiro do Japão e garantir que as instituições financeiras sigam os marcos legais estabelecidos.
A Reuters contribuiu para este artigo.Essa notícia foi traduzida com a ajuda de inteligência artificial. Para mais informação, veja nossos Termos de Uso.