Tribunal do PMLA multa Axis Bank em ₹3,92 milhões por falhas de compliance

Publicado 27.06.2025, 09:21
Tribunal do PMLA multa Axis Bank em ₹3,92 milhões por falhas de compliance

MUMBAI - O Axis Bank Limited (NSE:AXISBANK) foi multado em ₹3,92 milhões (39,2 lakhs) pelo Tribunal de Apelação da Lei de Prevenção à Lavagem de Dinheiro (PMLA) por violações de regulamentos antilavagem de dinheiro, de acordo com comunicado divulgado pelo banco.

A ordem, datada de 27.03.2025, foi recebida pelo Axis Bank em 26.06.2025. O tribunal reduziu significativamente a penalidade original de ₹26,43 milhões imposta pela Unidade de Inteligência Financeira (FIU) em abril de 2016, após recurso do banco.

As violações citadas na ordem incluem falha no desenvolvimento de mecanismos internos adequados para detectar transações suspeitas entre abril de 2006 e fevereiro de 2010, preenchimento incorreto de relatórios de transações em dinheiro para 1.063 operações de maio de 2006 a agosto de 2009, e procedimentos inadequados de verificação para múltiplas contas, incluindo as das empresas do Grupo Balaji Bullion.

Em sua divulgação às bolsas de valores, o Axis Bank afirmou que está "avaliando a ordem para os próximos passos, incluindo a possibilidade de recorrer novamente da decisão". O banco não prevê qualquer impacto material em suas operações financeiras devido à penalidade.

O caso representa a resolução de problemas de compliance que datam de mais de 15 anos, com a ordem original da FIU emitida em 2016 e a decisão do tribunal de apelação reduzindo a multa em aproximadamente 85 por cento.

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