Juros nos EUA: Fed mantém taxa em 4,25-4,5% em decisão não unânime
A First Horizon Advisors, Inc., uma corretora listada na NYSE sob o ticker NYSE:FHN, chegou a um acordo com a U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) para pagar uma penalidade civil de 325.000 dólares. O comunicado da SEC divulgado hoje revelou que a First Horizon não manteve e aplicou adequadamente políticas e procedimentos para cumprir com a Regulation Best Interest (Reg BI).
O órgão regulador identificou que a First Horizon teve múltiplas falhas na adesão à nova regra. Isso incluiu fazer recomendações aos clientes sem possuir todas as informações precisas necessárias para revisar adequadamente algumas contas.
As conclusões da SEC, que a First Horizon nem admitiu nem negou, levaram a corretora a concordar com uma censura e uma ordem de cessação e desistência, além da penalidade financeira.
A aplicação da Regulation Best Interest pela SEC faz parte de um esforço mais amplo para garantir que as corretoras ajam no melhor interesse de seus clientes, fornecendo-lhes recomendações apropriadas para suas carteiras de investimento.
Até o momento, um advogado representando a First Horizon não forneceu nenhum comentário sobre o assunto. O anúncio da SEC hoje marca a conclusão deste problema regulatório específico para a First Horizon, com a empresa concordando com os termos especificados para resolver as acusações.
A Reuters contribuiu para este artigo.
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