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A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) anunciou acusações contra a corretora e consultora de investimentos LPL Financial LLC devido a numerosas falhas em seu programa antilavagem de dinheiro (AML). Para resolver as acusações, a LPL concordou em pagar uma multa civil de 18 milhões de dólares e fazer melhorias em seus procedimentos e políticas de AML.
A ordem da SEC afirma que, de maio de 2019 a dezembro de 2023, a LPL teve problemas persistentes com seu programa de identificação de clientes, incluindo não fechar contas em tempo hábil quando não havia verificado adequadamente a identidade do cliente. Além disso, a LPL não fechou ou limitou milhares de contas de alto risco, como aquelas relacionadas à cannabis e contas estrangeiras, que não eram permitidas sob as políticas de AML da empresa.
Stacy Bogert, Diretora Associada da Divisão de Fiscalização da SEC, enfatizou que a lei federal obriga as corretoras a verificar a identidade de seus clientes e realizar regularmente a devida diligência do cliente para auxiliar o governo na detecção e prevenção de lavagem de dinheiro. Ela acrescentou que quando empresas como a LPL não cumprem suas obrigações de AML, elas expõem os mercados de valores mobiliários a riscos.
A ordem da SEC determinou que a LPL violou conscientemente a Seção 17(a) da Lei de Bolsa de Valores de 1934 e a Regra 17a-8 sob ela. Sem admitir ou negar as conclusões da SEC, a empresa consentiu com uma censura e uma ordem de cessar e desistir, além da multa de 18 milhões de dólares. A ordem da SEC também instrui a LPL a continuar sua colaboração com um consultor de conformidade para avaliar e propor modificações nas políticas e procedimentos de AML da empresa.
A investigação da SEC foi liderada por Ada Fernandez Johnson e John Ponyicsanyi, e supervisionada por Pei Y. Chung e Sra. Bogert.
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