Maior operação contra crime organizado no País atinge Faria Lima e setor de combustíveis
Investing.com — A Securities and Exchange Commission (SEC) anunciou acusações contra três residentes de Dallas-Fort Worth, Kenneth W. Alexander II, Robert D. Welsh e Caedrynn E. Conner, por supostamente operarem um esquema Ponzi que arrecadou pelo menos US$ 91 milhões de mais de 200 investidores.
A denúncia da SEC afirma que Alexander e Welsh operaram este esquema através de um fundo controlado por Alexander, chamado Vanguard Holdings Group Irrevocable Trust (VHG), de aproximadamente maio de 2021 até fevereiro de 2024. Eles teriam enganado investidores com promessas de 12 pagamentos mensais garantidos de 3% a 6%, com o investimento principal a ser devolvido após 14 meses.
A SEC alega que os dois apresentaram o VHG como um negócio altamente lucrativo de negociação de títulos internacionais com bilhões em ativos, e garantiram aos investidores que os retornos mensais eram gerados a partir de negociações de títulos internacionais e atividades relacionadas. Também é alegado que Conner direcionou mais de US$ 46 milhões em dinheiro de investidores para o VHG através de um programa de investimento relacionado que ele administrava usando o Benchmark Capital Holdings Irrevocable Trust (Benchmark), que estava sob seu controle.
A denúncia ainda alega que Alexander, Welsh e Conner ofereceram aos investidores um suposto instrumento financeiro que chamavam de "ordem de pagamento" para proteger seus investimentos do risco de perda. No entanto, a SEC afirma que o VHG não tinha fonte significativa de renda, os retornos mensais prometidos eram na verdade pagamentos Ponzi, e a proteção oferecida pelas "ordens de pagamento" era inexistente.
A denúncia também alega que Alexander e Conner usaram indevidamente milhões em fundos de investidores para despesas pessoais, incluindo a compra de uma casa de US$ 5 milhões por Conner.
Sam Waldon, Diretor Interino da Divisão de Fiscalização da SEC, declarou que os réus supostamente operaram um esquema Ponzi de grande escala que levou a perdas significativas para as vítimas investidoras, enquanto Alexander e Conner usaram indevidamente milhões de dólares dos fundos dos investidores.
A denúncia da SEC, apresentada no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Leste do Texas, acusa Alexander, Welsh e Conner de violar as disposições antifraude e de registro das leis federais de valores mobiliários. A SEC está buscando medidas cautelares permanentes, devolução de ganhos ilícitos com juros de mora e penalidades civis contra cada um dos réus.
A investigação foi realizada por Catherine Rowsey, Tamara McCreary e Carol Hahn, e foi supervisionada por Nikolay Vydashenko e B. David Fraser do Escritório Regional da SEC em Fort Worth. O litígio será liderado por Jason Rose e supervisionado por Keefe Bernstein.
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