NOVA YORK - O Bank of New York Mellon (NYSE:BK) concordou em pagar US$5 milhões para resolver acusações da Comissão de Negociação de Futuros de Commodities dos EUA (CFTC) por falhar em reportar com precisão milhões de transações de swaps e não supervisionar adequadamente suas atividades como dealer de swaps. Essas falhas ocorreram aproximadamente entre 2018 e 2023 e incluíram violações de uma ordem anterior da CFTC de 2019.
O comunicado da CFTC na segunda-feira detalhou que o BNY Mellon reportou incorretamente pelo menos 5 milhões de transações de swaps. Essa falha no relato e a supervisão inadequada violaram uma ordem da CFTC de 2019, pela qual a empresa já havia sido sancionada.
Em resposta às acusações e como parte do acordo, o BNY Mellon se comprometeu a contratar um consultor de conformidade independente para avaliar e melhorar seu programa de compliance. Essa medida é adicional ao pagamento da penalidade monetária civil imposta pela CFTC.
Até o momento desta reportagem, um porta-voz do BNY Mellon não havia fornecido comentários sobre o acordo.
A Reuters contribuiu para este artigo.Essa notícia foi traduzida com a ajuda de inteligência artificial. Para mais informação, veja nossos Termos de Uso.