Uma ex-diretora-gerente do Citigroup (NYSE:C), Kathleen Martin, fez acusações contra o diretor de operações do banco, Anand Selva, alegando que ele pretendia enganar o Escritório do Controlador da Moeda (OCC) em relação à adesão do banco a um acordo de liquidação de US$ 400 milhões de 2020. O acordo abordou as deficiências de gerenciamento de risco do Citigroup.
Em seu processo alterado arquivado no tribunal federal de Manhattan, Martin alega que Selva pretendia relatar erroneamente as métricas do Citigroup para convencer o OCC de que o banco estava em conformidade, temendo que relatórios precisos refletissem mal na instituição. Ela afirma que a declaração incorreta bem-sucedida enganaria não apenas o regulador, mas também os acionistas e o público, enquanto a falha em fazê-lo poderia resultar em consequências legais e financeiras significativas para o Citigroup, incluindo a possibilidade de novas penalidades substanciais.
O processo também destaca as recentes penalidades impostas ao Citigroup, incluindo uma multa de US$ 135,6 milhões cobrada pelo OCC e pelo Federal Reserve em 10 de julho pelo progresso inadequado do banco na retificação de problemas identificados em 2020. Essa multa aumenta os desafios enfrentados pela presidente-executiva do Citigroup, Jane Fraser, que tem se concentrado em simplificar o banco e abordar as deficiências regulatórias como um objetivo crítico.
O Citigroup, que não comentou imediatamente o assunto após o horário de mercado, demitiu Martin anteriormente em setembro, citando deficiências na liderança e no engajamento necessários para seu papel como presidente interina de transformação de dados. O banco também refutou as alegações de Martin, afirmando que, mesmo que fossem verdadeiras, sua denúncia não seria protegida pela lei federal de governança Sarbanes-Oxley.
O Citigroup teve até 8 de agosto para responder à queixa alterada de Martin. O banco tentou rejeitar sua reclamação original em 27 de junho, mas a lei federal permitiu que ela a revisasse.
O caso, Martin v. Citibank NA et al, está sendo ouvido no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Sul de Nova York sob o número 24-03949.
A Reuters contribuiu para este artigo.Essa notícia foi traduzida com a ajuda de inteligência artificial. Para mais informação, veja nossos Termos de Uso.