Fundo soberano da Noruega coloca TD Bank sob observação por risco de crimes

Investing.com - O fundo soberano da Noruega colocou o Toronto Dominion Bank (TSX:TD) sob observação por quatro anos, citando riscos sustentados relacionados a crimes financeiros graves. A decisão, divulgada na noite de quarta-feira, reflete uma recomendação do conselho de ética independente do fundo e destaca o crescente escrutínio enfrentado pelas instituições bancárias globais.

O Government Pension Fund Global, administrado pelo Norges Bank Investment Management, disse que a recomendação do conselho encontrou "um risco inaceitável de que a empresa contribua ou seja responsável por corrupção grave ou outros crimes financeiros sérios". A medida segue a multa de US$ 3,09 bilhões e a confissão de culpa do TD no ano passado por falhas no combate à lavagem de dinheiro nos EUA, somando-se a problemas anteriores de conformidade que remontam a mais de uma década.

"As investigações do conselho descobriram que o TD pode estar ligado a múltiplos casos de crimes financeiros nos últimos 10-15 anos", disse o conselho em seu comunicado. Também fez referência a uma penalidade de 2013 relacionada à falha anterior do banco em cumprir as leis americanas de combate à lavagem de dinheiro.

Embora o conselho tenha reconhecido os esforços do TD para fortalecer os controles internos e reformular a gestão, levantou preocupações sobre a escala e execução dessas mudanças. "No entanto, o conselho considera que a extensão em que esses planos serão realizados dentro do período indicado permanece incerta, especialmente à luz da quantidade significativa de trabalho que resta para criar uma boa cultura de conformidade dentro da empresa."

O Norges Bank observou que não avaliou independentemente todos os elementos da recomendação, mas considerou as descobertas do conselho suficientemente fundamentadas. Também considerou medidas alternativas, como propriedade ativa ou engajamento, mas concluiu que estas não eram adequadas neste caso.

A decisão coloca o TD Bank entre um pequeno grupo de empresas sob observação formal pelo fundo, que detém uma participação de 1,05% no credor canadense no final de 2024. De acordo com as diretrizes éticas do fundo, empresas podem ser excluídas ou colocadas sob vigilância por violações incluindo corrupção, danos ambientais e abusos de direitos humanos.

O status de observação permite ao fundo monitorar a conduta da empresa enquanto mantém seu investimento, deixando aberta a possibilidade de desinvestimento futuro com base na evolução dos esforços de conformidade. A próxima revisão do conselho de ética avaliará quão efetivamente o TD implementa suas reformas e mitiga o risco de irregularidades financeiras.

Essa notícia foi traduzida com a ajuda de inteligência artificial. Para mais informação, veja nossos Termos de Uso.