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Empresas de Wall Street multadas em milhões de dólares por problemas de manutenção de registros

Publicado 24.09.2024, 13:38
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Várias empresas de Wall Street chegaram a um acordo com reguladores dos EUA no valor total de 100 milhões de dólares por acusações relacionadas a práticas inadequadas de manutenção de registros. A Securities and Exchange Commission (SEC) e a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) dos EUA afirmaram que essas empresas não impediram que funcionários usassem dispositivos pessoais e aplicativos de comunicação como o WhatsApp para fins comerciais, o que viola as regras de manutenção de registros para corretoras e outros registrados nas agências.

O Canadian Imperial Bank of Commerce (TO:CM) está entre as empresas implicadas nessas violações. Concordou em pagar 30 milhões de dólares à CFTC, com suas subsidiárias CIBC World Markets e CIBC Private Wealth Advisors pagando 12 milhões de dólares adicionais à SEC.

O CIBC declarou que cooperou totalmente com os reguladores e tomou medidas imediatas para resolver os problemas.

O diretor de fiscalização da SEC, Gurbir Grewal, destacou a gravidade dessas violações, especialmente quando dificultam a capacidade da Comissão de proteger investidores e responder às intimações da SEC.

No entanto, ele observou que a Qatalyst Partners LP não enfrentaria penalidade devido aos seus esforços significativos para divulgar o problema e implementar medidas corretivas.

Outras empresas também concordaram em pagar multas à SEC: Stifel, Nicolaus & Company pagará 35 milhões de dólares; as unidades da Invesco Distributors pagarão 35 milhões de dólares; Glazer Capital, LLC pagará 2 milhões de dólares; Intesa Securities Corp.

(OTC:ISNPY) (LON:IMI) pagará 1,5 milhão de dólares; Canaccord Genuity LLC pagará 1,25 milhão de dólares; Regions Securities LLC pagará 750.000 dólares; Alpaca Securities LLC pagará 400.000 dólares; e Focused Wealth Management, Inc. pagará uma multa de 325.000 dólares.

Essas multas fazem parte de uma iniciativa mais ampla e plurianual da SEC e da CFTC que começou em 2021, visando o uso não autorizado de dispositivos pessoais e canais de comunicação na indústria financeira.

A iniciativa visa garantir a conformidade com os padrões regulatórios e salvaguardar a integridade dos registros de comunicação.



A Reuters contribuiu para este artigo.


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