A Morgan Stanley foi multada em US$ 2 milhões pelos reguladores de valores mobiliários de Massachusetts por supervisão inadequada de negociações feitas por um insider do First Republic Bank antes da falência do banco, de acordo com uma ordem de consentimento divulgada hoje. O ex-insider, cuja conta era mantida pela Morgan Stanley, não foi confirmado pela empresa como estando livre de negociar com base em informações materiais não públicas no momento das transações.
O acordo, proposto pela Morgan Stanley em 3 de setembro, foi alcançado sem que o banco admitisse ou negasse as alegações de irregularidades. Um porta-voz da Morgan Stanley expressou que a empresa está satisfeita por ter resolvido o assunto.
Embora o Secretário do Commonwealth de Massachusetts não tenha identificado o insider envolvido, o Wall Street Journal informou que o indivíduo seria James Herbert II, então presidente executivo do First Republic. No entanto, Herbert não foi nomeado como réu pelos reguladores de Massachusetts e não respondeu imediatamente aos pedidos de comentário.
A investigação sobre as vendas de ações de insiders do First Republic foi iniciada em março de 2023 pelos reguladores de Massachusetts, que emitiram uma intimação solicitando informações sobre as políticas de insider trading do banco e o tratamento das vendas de ações por executivos. De acordo com a ordem de consentimento, um diretor executivo da Morgan Stanley baseado na Califórnia gerenciou as vendas de ações em questão.
A multa ocorre na esteira de uma série de falências bancárias nos EUA no início de 2023, que desencadeou um escrutínio regulatório sobre as vendas de ações por executivos durante o período de instabilidade no setor bancário global. Além da penalidade monetária, a Morgan Stanley é obrigada a revisar suas políticas para aumentar o escrutínio das vendas realizadas por executivos de empresas públicas.
A Reuters contribuiu para este artigo.
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