Dólar se reaproxima dos R$5,60 impulsionado pelo exterior após acordo entre EUA e UE
O Toronto Dominion Bank (NYSE:TD), o segundo maior banco do Canadá, concordou em pagar mais de 20 milhões de dólares para resolver uma investigação dos EUA sobre táticas de negociação fraudulentas utilizadas por um ex-funcionário. O banco entrará em um acordo de acusação diferida de três anos para resolver a investigação criminal e civil, conforme anunciado pelo Departamento de Justiça dos EUA hoje.
O caso, apresentado em um tribunal federal de Nova Jersey, envolveu alegações de que o ex-trader Jeyakumar Nadarajah praticou "spoofing" ao colocar centenas de ordens falsas que criavam uma ilusão de oferta e demanda substanciais no mercado secundário de títulos do Tesouro dos EUA.
O banco também está lidando com alegações separadas relatadas na semana passada sobre a falha de seu banco de varejo nos EUA em prevenir atividades de lavagem de dinheiro ligadas a sindicatos criminosos chineses e vendas ilegais de fentanil.
Para resolver o caso de spoofing, o TD Bank pagará uma multa criminal de 12,5 milhões de dólares e resolverá investigações civis da U.S. Securities and Exchange Commission e da Financial Industry Regulatory Authority. Além disso, o banco pagará aproximadamente 9,5 milhões de dólares em penalidades criminais relacionadas ao acordo de acusação diferida, juntamente com 4,7 milhões de dólares para compensação de vítimas e 1,4 milhão de dólares em confisco.
A Reuters contribuiu para este artigo.
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