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A Autoridade de Concorrência e Mercados (CMA) do Reino Unido impôs uma multa total de £104,5 milhões ($132,4 milhões) ao Citi, HSBC, Morgan Stanley e Royal Bank of Canada por compartilhamento ilícito de informações sensíveis sobre títulos do governo britânico, conhecidos como gilts.
A CMA concluiu que os traders desses bancos compartilharam informações comercialmente sensíveis em salas de bate-papo do Bloomberg entre 2009 e 2013, após a crise financeira global.
A investigação da CMA, iniciada em 2018, identificou inicialmente que os quatro bancos e o Deutsche Bank violaram as regras de concorrência em maio de 2023. O Deutsche Bank, tendo admitido a atividade anticompetitiva junto com o Citi, recebeu imunidade das multas após alertar a CMA sobre a má conduta.
Os traders envolvidos na troca de informações discutiam leilões do Departamento de Gestão da Dívida do Reino Unido, transações subsequentes de gilts e leilões do Bank of England, que foram cruciais para a recuperação da economia britânica pós-crise.
O Citi, em comunicado, expressou satisfação com a resolução do caso, destacando total cooperação com a CMA e compromisso com a conformidade regulatória. O Morgan Stanley atribuiu o problema às ações de um ex-funcionário e observou mudanças significativas no setor, incluindo melhor supervisão e controles de conformidade desde então.
O HSBC ressaltou que a investigação da CMA estava relacionada a um número limitado de comunicações com o Deutsche Bank entre 2009-2010 e enfatizou seus controles transformados e programa de conformidade robusto.
O Deutsche Bank reconheceu seu relato proativo do problema e total cooperação com a investigação. O RBC também afirmou que melhorou significativamente seus sistemas de conformidade e que os dois funcionários envolvidos não estavam mais no banco.
Juliette Enser, diretora executiva de fiscalização da concorrência da CMA, enfatizou o papel das multas em abordar violações da lei de concorrência e desencorajar comportamento anticompetitivo. Ela observou que as penalidades teriam sido maiores se os bancos não tivessem tomado medidas extensivas para prevenir violações futuras.
Das multas totais, o RBC recebeu a maior, de £34,2 milhões, seguido pelo Morgan Stanley com £29,7 milhões e HSBC com £23,4 milhões. Esses bancos receberam um desconto de 10% por resolver após a Declaração de Objeções da CMA.
A multa do Citi totalizou £17,16 milhões, refletindo um desconto de 35% por cooperação e uma redução de 20% por acordo antecipado. A taxa de câmbio no momento das multas era de $1 igual a £0,7891.
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