Várias empresas de Wall Street, incluindo TD Securities, BNY Mellon e Truist, concordaram em pagar uma quantia coletiva superior a US$ 470 milhões em acordos com reguladores dos EUA. A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) e a Comissão de Negociação de Futuros de Commodities (CFTC) anunciaram os acordos hoje, citando violações das regras de manutenção de registros pelas corretoras e empresas de consultoria de investimentos.
Essas penalidades fazem parte de uma iniciativa de fiscalização mais ampla da SEC e da CFTC para lidar com o uso não compatível de comunicações de trabalho "fora do canal", como mensagens de texto e WhatsApp, que por regulamento devem ser registradas e retidas pelas empresas.
Os acordos detalhados incluem Ameriprise Financial Services, LLC, Edward D. Jones & Co., LP, LPL Financial LLC e Raymond James & Associates, Inc., cada um concordando com uma multa de US$ 50 milhões pagável à SEC. A RBC Capital Markets, LLC pagará uma multa de US$ 45 milhões, enquanto a BNY Mellon Securities Corporation e a Pershing LLC pagaram uma multa de US$ 40 milhões.
A TD Securities (USA) LLC, A TD Private Client Wealth LLC e a Epoch Investment Partners, Inc. pagarão coletivamente US$ 30 milhões à SEC e US$ 75 milhões adicionais à CFTC. A Osaic Services, Inc. e a Osaic Wealth, Inc. foram penalizadas em US$ 18 milhões, com a Cowen and Company, LLC e a Cowen Investment Management LLC concordando com uma multa de US$ 16,5 milhões para a SEC e US$ 3 milhões para a CFTC.
Outras empresas com penalidades acordadas incluem Piper Sandler & Co. com uma multa de US$ 14 milhões, First Trust Portfolios LP com US$ 8 milhões e Apex Clearing Corporation com US$ 6 milhões, todos pagáveis à SEC. A Truist Securities, Inc., a Truist Investment Services, Inc. e a Truist Advisory Services, Inc. pagarão US$ 5,5 milhões à SEC e US$ 3 milhões à CFTC.
A Cetera Advisor Networks LLC e a Cetera Investment Services LLC estão fazendo um acordo com uma multa de US$ 4,5 milhões, a Great Point Capital, LLC com US$ 2 milhões e a Hilltop Securities Inc. com uma multa de US$ 1,6 milhão, todas para a SEC. Além disso, a P. Schoenfeld Asset Management LP concordou com uma multa de US$ 1,25 milhão, e a Haitong International Securities (USA) Inc. pagará US$ 400.000 à SEC.
A Reuters contribuiu para este artigo.Essa notícia foi traduzida com a ajuda de inteligência artificial. Para mais informação, veja nossos Termos de Uso.