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A Securities and Exchange Commission (SEC) chegou a um acordo sobre as acusações contra a Wells Fargo (NYSE:WFC) Clearing Services LLC e a LPL Financial LLC. Ambas as empresas financeiras foram penalizadas por não fornecerem dados completos e precisos sobre negociação de títulos, também conhecidos como dados de blue sheet, à SEC. Para resolver as acusações da SEC, a Wells Fargo e a LPL concordaram em pagar uma multa civil de 900.000 dólares cada.
As ordens da SEC afirmam que tanto a Wells Fargo quanto a LPL submeteram numerosos dados de blue sheet ao longo de vários anos contendo informações imprecisas ou ausentes sobre transações de títulos. Esses dados também apresentavam outras deficiências, incluindo informações ausentes sobre as empresas ou clientes envolvidos nessas transações.
A SEC constatou que a Wells Fargo fez cerca de 11.195 submissões de blue sheet com dados ausentes ou imprecisos para pelo menos 10,6 milhões de transações totais. Esses erros foram o resultado de aproximadamente 15 tipos de equívocos. A LPL, por outro lado, fez pelo menos 3.679 submissões de blue sheet com dados mal relatados ou ausentes para cerca de 399.000 transações totais, resultantes de 10 tipos de erros.
Tanto a Wells Fargo quanto a LPL tomaram medidas para corrigir e melhorar seus sistemas e controles de relatórios de blue sheet. Essas medidas incluíram a contratação de consultores externos para revisar seus programas de relatórios de blue sheet, bem como o aprimoramento de suas respectivas estruturas de governança e procedimentos de validação para submissões de blue sheet. A Wells Fargo identificou e relatou por conta própria todos, exceto um dos erros que afetavam suas submissões de blue sheet.
Thomas P. Smith, Jr., Diretor Regional Associado no Escritório Regional de Nova York, enfatizou a importância de fornecer dados de blue sheet precisos e completos à SEC para a proteção dos investidores e detecção de irregularidades. Ele também apontou os benefícios do auto-relato, remediação e cooperação quando as empresas detectam violações.
As ordens da SEC constataram que a Wells Fargo e a LPL violaram as disposições de manutenção de registros e relatórios de corretoras das leis federais de valores mobiliários. Ambas as empresas admitiram as conclusões nas respectivas ordens e concordaram em ser censuradas e pagar uma multa de 900.000 dólares cada.
Em um assunto separado, mas relacionado, a Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) também chegou a acordos com a Wells Fargo e a LPL por conduta semelhante.
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