A diretora de conformidade do TD Bank, Monica Kowal, deixou a instituição esta semana, pois o banco está atualmente sob investigação pelos reguladores dos EUA e pelo Departamento de Justiça sobre suas práticas de combate à lavagem de dinheiro.
A saída de Kowal foi anunciada internamente por meio de um memorando distribuído no final de junho. Erin Morrow, vice-diretora de conformidade, foi nomeada como sua substituta e se reportará diretamente ao diretor de risco Ajai Bambawale.
O memorando não especificou os motivos da saída de Kowal. O CEO do TD Bank, Bharat Masrani, reconheceu anteriormente que ações foram tomadas contra funcionários responsabilizados, incluindo rescisões, mas detalhes sobre o caso de Kowal não foram divulgados. O TD Bank se absteve de comentar sobre a saída e as tentativas de entrar em contato com Kowal para obter uma declaração não tiveram sucesso.
Erin Morrow ingressou no TD em janeiro, após um mandato de mais de dez anos no banco americano Citi. O banco vem reforçando sua equipe, com contratações incluindo Marcy Forman e Jacqueline Sanjuas do Citi e Herbert Mazariegos, anteriormente no BMO, como Diretor Global de Combate à Lavagem de Dinheiro.
Sob a liderança de Masrani, o TD Bank admitiu deficiências em seus procedimentos de combate à lavagem de dinheiro, que ele descreveu como "inaceitáveis" em maio. O banco investiu mais de US$ 500 milhões no aprimoramento de seus programas regulatórios. Isso inclui o desenvolvimento de iniciativas de treinamento, a adição de centenas de profissionais de AML e o recrutamento de executivos para liderar esses esforços.
Em antecipação às penalidades relacionadas à investigação em andamento, o TD Bank reservou US$ 450 milhões iniciais e espera mais repercussões financeiras. Analistas estimam que as multas podem chegar a US$ 4 bilhões.
A Reuters contribuiu para este artigo.Essa notícia foi traduzida com a ajuda de inteligência artificial. Para mais informação, veja nossos Termos de Uso.